记者：中国证券监督管理委员会主席刘士余说，要加大资本市场支持实体经济的力度，我省新的一年将有何动作？现在我省在证监会排队准备IPO的企业有几家？
　　山西证监局相关负责人：目前在我局报备辅导的拟上市公司共有9家，其中，壶化集团、紫林醋业2家企业发行申请已报证监会，处于审核期，其余7家尚处于辅导期。
　　记者：我省今年计划在新三板上市的企业有几家？
　　山西证监局相关负责人：截至2017年2月底，山西新三板挂牌公司合计70家，其中股票交易方式为做市转让的11家，协议转让的59家。69家公司合计总股本39.10亿股，总可交易股数11.34亿股。2017年以来已经挂牌5家公司，目前，有1家公司通过股转系统审核正在等待挂牌，另有8家公司处于审核阶段。
　　记者：中国证监会发布的关于贫困县享受IPO绿色通道优惠的政策出台已有一段时间，我省在这方面的动作如何？壶关化工是否得益于此？其他企业是否受益？是否有企业因此迁移地址到我省的贫困县？
　　山西证监局相关负责人：2016年9月9日，中国证监会发布《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》（以下简称《意见》）。《意见》围绕全面把握资本市场服务国家脱贫攻坚战略的总体要求，提出十二条具体措施。主要包括“支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资”，对符合条件的贫困地区企业申请IPO适用“即报即审、审过即发”绿色通道政策。
　　对此，我局及时解读，提出落实措施建议。
　　9月20日，我局起草并向省政府报送《关于<中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见>为我省带来的机遇和工作意见》。在详细介绍《意见》内容的基础上，提出我省在贫困地区企业对接资本市场、招商引资、并购重组及人才培养等方面所面临的难得机遇，并提出六方面的具体工作建议。
　　一个主要的工作是，安排培训、普及政策要点和工作建议。
　　2016年10月下旬，我局联合省金融办、省扶贫办举办“资本市场服务山西脱贫攻坚”专题培训，指导贫困县用好用足资本市场扶贫绿色通道，全省36个国家级贫困县金融办、扶贫办负责人参加。12月21日，我局与省中小企业局联合举办资本市场业务知识专题培训班，为促进推动各地企业，特别是贫困地区中小企业增资扩股、改制、挂牌、上市等工作的开展，加快我省资本市场发展提供支持。
　　另一个主要的工作是，为推动资本市场助推脱贫攻坚，我局还于2016年4月26日联合大连商品交易所联合举办了“期货+保险”服务三农创新研讨会。同时，还为临县、隰县等辖区多个贫困县举办数次资本市场业务专题培训，有效地促进了地方政府和企业转变观念，提高资本运作意识。
　　我省拟上市企业壶化集团注册地为国家级贫困县壶关县，其IPO申请目前处于证监会审核阶段。截至2017年2月23日，该企业在全部申请在上交所首发上市的305家在审企业中排第53位（其中前16家已通过发审会），目前正在反馈意见回复阶段，上市进程明显加快。
　　今后，我局将继续用好资本市场服务脱贫攻坚政策，助力打赢脱贫攻坚战。落实好《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，鼓励和支持证券期货经营机构和上市公司履行社会责任，推动建立参与度更高的资本市场助推脱贫攻坚工作机制。摸清36个国定贫困县对接和利用资本市场发展底数，支持贫困地区企业上市、挂牌新三板、发行债券及并购重组，组建贫困县企业上市（挂牌）和产业并购引导基金。
　　记者：刘士余主席说要加大对证券交易违法行为的打击力度，打击那些对散户吸血扒皮的资本大鳄。我们知道山西证监局一直在打击证券交易违法行为，我省最近有没有这方面的案例可以公布？
　　山西证监局相关负责人：2016年，证监会系统共受理违法违规有效线索603件，启动调查551件；新增立案案件302件，比前三年平均数量增长23%；新增涉外案件178件，同比增长24%；办结立案案件233件，累计对393名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.64亿元；55起案件移送公安机关追究刑事责任，公安机关已对其中45起立案侦查，移送成案率创历史新高，综合执法成效进一步显现。
　　当前，证监会稽查执法已经成为资本市场监管执法的利器，发挥着依法从严监管的基础作用，是防范和化解市场风险的坚强保障。2017年，山西证监局将按照“依法、全面、从严”监管的要求，对辖区证券期货违法犯罪活动“零容忍”，一查到底。
　　今后我局要继续深化依法全面从严监管，促进资本市场健康稳定发展。以问题和风险为导向，加大监管执法力度，严厉打击各类违法违规行为，确保监管执法覆盖全市场、各类型。以稳定为导向，把防风险和守底线摆在突出位置，加强对风险的动态监测和预警，全方位排查化解资本市场各类风险隐患，维护市场秩序。
　　记者：山西省副省长王一新说，我省18家上市公司今年在资本市场都要有动作，有什么内容可以公布？
　　山西证监局相关负责人：我局支持国控上市公司积极发挥龙头带动作用，服务山西国资国企改革。支持符合条件的国有企业与资本市场对接，通过资本运作实现产融结合和股权多元化。用好全省18家国有控股上市公司平台，支持将具有新动能和新产业特征的优质资产和业务注入上市公司，力争上市公司并购重组规模达到200亿元。引导上市公司加大产业整合力度，充分挖掘煤炭、钢铁、装备制造等传统产业再造优势和升级潜力。鼓励上市公司通过并购重组，因地制宜布局发展新材料、新能源、节能环保、生物医疗和文化旅游等战略新兴产业，推动国有企业转型升级。
　　记者：利用好资本市场，促进我省实体经济的发展，需要各方的努力。对此，山西证监局有何工作打算？
　　山西证监局相关负责人：关于这个话题，我在上面的回答里，已经有许多这方面的内容。在此，我再说两点。
　　一是稳步推进多层次资本市场体系建设，显著提高直接融资比重。支持1-2家企业上市、15-20家企业挂牌新三板。夯实上市公司规范运作基础，支持上市公司实现股权融资100亿-200亿元，支持企业通过发行公司债、绿色债实现融资300亿-400亿元。支持证券公司通过柜台市场和证券业务创新实现融资300亿元。规范发展私募股权投资基金、创业投资基金和各类产业基金，形成基金规模200亿-300亿元。
　　二是加强行业中介机构监管，提升证券期货基金经营机构服务实体经济能力。督促中介机构归位尽责、合规管理、防控风险。支持证券期货基金经营机构紧扣企业多元化融资需求，通过多种融资工具缓解企业融资难题，提升融资服务能力，支持企业发展。稳妥推进“保险+期货”试点，提升期货市场服务“三农”能力。

本报记者 郑亦工 雷清明